“对证券市场” - 法39-FZ。 修订和批注

目前，证券市场的专项整治。 该法旨在规范与金融工具的发行和流通方面出现的关系。 该文件还定义了交易的专业参与者的形成和运作的特点。 考虑进一步评论到法“对证券市场”。

佣金

法“关于市场 证券” （2015）给出了交易的主要参与者的定义，并建立了自己的经营范围。 特别是， 经纪 认为代表在金融工具或协议民法交易的客户端的执行，作为它们的衍生物。 这项工作是补偿性质的合同的基础上进行的。 因此，领导这样的活动派对，打电话给经纪人。 要成为一个专业的，他必须知道关于股市的一切。 该法允许自费在通过该协议，该金融工具为他们提供适当的服务，建立术语未放置收购的券商。

重要因素

经纪人必须忠实于他们收到的顺序执行客户订单，分析并提供证券市场上的相关信息。 该法规定了在重叠的活动，经销商的操作比较投资者的顺序事务的优先级。 如果客户机和代理，其中第一个还没有被通知的利益冲突，造成损失的，调解员应当根据民法中定义的规则支付。

权利和义务

联邦法“对证券市场”允许交易和签约经纪人充当商务代表不同的政党谁是不是企业家，其中包括，如果它是基于协议的内容。 根据合同产生的义务有组织的交易没有签名，它的每个成员 - 经纪人，不要停在债权人的巧合并在同一个人债务人，如果他们是通过第三方或由于不同投资者的利益而进行的各种客户端。 联邦法“对证券市场”不允许这样的协议的达成，如果该命令的执行的目的而进行的，不包含在合同价格或成立的顺序。 违反这些要求经纪人的情况下，有义务赔偿造成的损害。

会计财务

转移到代理客户资金进行相关的交易和合同，以及获得他们调停，必须是考虑到信贷机构。 同时，他有义务对每一个客户的财务记录，并提供报告。 对于那些专项资金 经纪账户， 不能排除商业中介的义务。 它也没有报名参加自己的财务状况，除了在其中提供退款或信用情况的权利。 这一规定是在文档中新。 这些修订法“对证券市场”已作出监管行为号281

另外

谁作为结算会员，客户端的顺序的经纪人是在相关义务的履行或执行打开一个特殊的独立经纪帐户。 商业中介可以用这些钱在自己的利益，如果在服务协议中规定的。 在这种情况下，券商有责任确保遵守其订单客户在这些基金或彼等的退款的费用。 客户的钱，提供经纪商其使用权，应记入该经纪账户从其他投资者的账户分开。

经销商活动

其特点是在规范行为“对证券市场”也被定义。 该法律规定，通过与义务购买价格/销售的公告中提到的关于购买和出售自己的账户，并以自己的名义的金融工具的交易商活动，在签订固定价格合同适宜。 这种行动只能是一个法律实体，作为一个商业企业。 经销商也可以是一个公司，如果合适的机会在立法中确定。

细微之处

除了经销商的成本已经宣布的交易的其他主要条款的权利。 例如，它可能是用于购买/销售，在此期间，该行为将价格定期间持有的金融工具的最小和最大数量。 在没有庄家的声明中列举的其他条件下结论的根据客户需求的合同。 如果中介规避这一要求的执行，这是起诉要求损害赔偿责任或赔偿的强制执行。

外汇交易商

法“对证券市场”（2015），建立的合同清单，其中的结论将被视为这些实体的活动。 它包括协议：

1. 为金融工具类型的衍生物，它是依赖于各自的货币或货币对的状态，并受到其中用于提供比IP以外的对象签署各方的义务，能承担其大小是授予这些公民更大的附随义务。
2. 它的主题提供外汇，实现的条件下，相同的时期。 因此，权利人在合同中的一个作为另一个类似的协议债务人。 条件订立这样的合同是提供自然人（不是个人创业者）有机会承担更多的责任，该值大于抵押品转移外汇交易商更大。

根据联邦法“关于证券市场”上述交易可能只针对有字母数字代码的货币进行。 他们被认为是实施计量保证体系和领域提供公共服务的职能的行政权力机构建立 技术法规。

金融工具的管理

如果与证券权利的责任人实行专门连接该活动的运动不需要许可证。 它包括金融工具的委托理财，资金用于关联交易或合同的佣金。

权力

联邦法律№39“关于证券市场”要求从事资产管理的市场参与者，以表明自己的身份。 如果利益冲突已经导致客户的损失，该负责人有义务补偿他们自己的账户由民法规定的方式。 联邦法“关于证券市场”确定控制机构的列表。 特别是，该方有权获得金融工具，并订立协议，其目的为合格投资者只有在客户端是没有的。

责任经理

法“对证券市场”提供了大量的违反规定规定的情况下，负责投标人的后果。 这些措施包括：

1. 在请求或实施的金融工具，并终止相应的合同客户的中央银行控制的义务。
2. 赔偿损失的投资者，支持销售和终止协议。
3. 的利息由该合同或承诺的交易已经完成了量的付款。 由规则设置％的值 的艺术。 民法395。 如果不包括在本差异出售的金融工具，终止或协议的执行收到的金额之间以及与收购和销售，总之，终止，合同履行方面所付金额的积极的变化，在量应付利息。

要求对的上述效果的应用程序中的语句可以在一年内作出收到客户端的报告之日起，指示违法行为。

权利和限制

按照联邦法“对证券市场”，管理者必须保持作为控制对象，每个协议的金融工具的记录。 在其自由裁量权，参与者实现体现在股权的所有法律的可能性。 在信任管理协议可以设置限制投票权。 如果它不存在，该人具有与作为相关交易标的金融工具的所有权职责。 如果控制不具备投票权， 该法“对证券市场”（39-FZ） 规定他有责任提供有关创办信息。 这是必要的有参加股东/成员大会能力的实体名单的形成。

此外，在创始人的控制的请求，有义务给予说明进行投票权创办的实施。 该负责人可向法院申请从其活动给他们，包括那些股东或其他金融工具的所有者的对象执行过程中出现的任何要求。 为审议争议的，由委托理财的对象支付相关的费用。

保管人

当她的联邦法“对证券市场”认识到证书或过渡和会计准则对金融工具的存储提供服务。 其中进行计算交易的基础上的存款结束了与交易或结算公司的组织者协议称为结算。 谁使用上述服务的人，叫做存款。 双方之间是保存合同。 RF法“关于证券市场”提出了若干要求的协议。 首先，它必须以书面形式提出的。 保管人应批准下才会运作的条件，并作为合同的组成部分。

与维持寄存器的活动

当她认识到收集，处理，固定，通过金融工具的业主法律规定的信息的情况下储存和提供。 这一活动已经行使排他性的法律实体的权利。 实体进行了持有人的姓名列入名册。 它们可以作为证券市场交易的专业参与者。 在这种情况下，必须获得许可，开展相关活动。 在法律，行为和其他专业学员的持有人规定的案件。 录音机不能让与的他领导所有者的发行人注册的金融工具交易。 业主的信息基础上的人记录系统，个人账户被打开。 它是在一个特定的时间形成的。 该寄存器还包含证券，其记录在这些帐户，有关的负担和其他数据，列表，其中是建立在法律的记录。 持有人按照央行行为的法规，他们通过的条例进行操作。 由央行设定的最新要求。

政府监管

由国家控制的市场运作。 该规定执行：

1. 强制性要求建立实施专业参与者和其标准的活动。
2. 股权登记 证券招股说明书，遵守由发行人的义务和条件的控制所载。
3. 市场参与者对活动的许可。
4. 由发行人与其他学科的系统所有者和遵守这些监管的利益保护的形成。
5. 禁止和人的活动的限制，进行无证。

特异性许可证

许可有两种工作方式。 主题可能会收到授权注册或作为一个专业的投标人进行操作。 许可证是一个应用程序的基础上发布。 授予许可的专业参与者应申请人的要求开展经纪活动只允许得出结论，作为金融衍生品，其主要资产为生产协议。 许可证的要求和条件可能取决于在过程中进行的操作和交易有所不同。

暂停和取消许可证

这些行动是中央银行的权力的一部分。 注销可以提供许可证的合适的碱：

1. 在写作专业的投标人声明。
2. 重复整个一年，未能遵守央行的规定。
3. 不存在具有许可证，以便在统一列出的地址的受试者。
4. 通过超过15天，全年违反报告期限反复（工作）。 截止日期由按照它通过了联邦法律和法规规定。
5. 在一年之内屡次违规为提供的材料和信息，其列表在法律文件中规定的要求。
6. 一个专业的参与者的当前工作领导的终止。 特别是，它的目的是使在提前终止或执行（个人）机构的权力暂停的决定没有的新的，临时的或缺少执行行政职能的主题，超过一个月的委任，而无需将它们放在一个不同的主题，对于一个管理职位要求相应集。
7. 在一年之内多次违反了专业的执法程序或证券立法规定的参与者。
8. 法律，法规规定的其他情形。

当考虑对许可证进行专业活动组织的取消中央银行决定有义务支配中央银行规定的期限内终止其义务。 此外，这期间不能超过1年。 在存款协议所规定的义务，应停止履行中央银行的法规规定的条件。